Unit 1: Legal System

一、法律体系概述

• Legal system（法律体系）：a community uses to interpret and enforce its laws；对管辖区内所有法律争议具有约束力
• 三大基本法律体系：common law（普通法）、civil law（大陆法系）、religious law（宗教法）

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二、普通法 Common Law

（一）定义与核心特征

• 普通法 = case law（判例法）= precedent（先例）
• 由法官通过法院裁判发展而成，又称 judge-made law（法官造法）
• 对比：legislative statutes（成文法，立法机关制定）、executive action（行政行为）

（二）Precedent（先例）

• 含义：a court decision considered authority for deciding subsequent cases involving identical or similar facts
• 分类：
  • Binding precedent（约束性先例）：来自上级法院
  • Persuasive precedent（说服性先例）：来自其他管辖区或下级法院

（三）Stare Decisis（遵循先例原则）

• 拉丁语含义：“to stand by things decided”
• 要求法院在审理类似案件时遵循历史先例，确保 stability, certainty, predictability
• Vertical stare decisis（纵向遵循先例）：下级法院必须严格遵循同一管辖区内上级法院的裁判
• Horizontal stare decisis（横向遵循先例）：法院遵循自身先前的裁判

（四）普通法运作机制

flowchart TD
    A[Case comes to court] --> B{Look to precedent}
    B -->|有类似先例| C[Court BOUND to follow reasoning — Stare Decisis]
    B -->|无先例| D["Matter of first impression<br>（无先例可循）"]
    D --> E[Judges Create New Precedent]
    E --> F[Binds Future Courts]

（五）普通法的历史起源

• Henry II（亨利二世，1153-1189）：制度化普通法
  • 整合并提升地方习惯为全国统一法律
  • 恢复陪审团制度（verdict based on local common knowledge）
  • 从中央法院派出法官巡回审判 → 讨论、记录、归档裁判 → 形成先例（stare decisis）
• “common” 的含义：shared, general, uniformly applied（通行全国，区别于地方法）

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三、大陆法 Civil Law

（一）概念辨析

含义	说明
civil law（部门法）	调整个人之间非刑事法律关系的法律分支，对比 criminal law / administrative law
civil law（法律体系）	起源于西欧，在晚期罗马法框架中理论化，核心原则被编纂为可供查阅的体系
jus civile	拉丁语”市民法”，古罗马治理公民权利义务的法律体系
jus gentium	”万民法”，law of nations / law of peoples

（二）大陆法体系特征

维度	大陆法 Civil Law	普通法 Common Law
主要法律渊源	Codified laws（法典化法律）	Judicial decisions / precedents
法官角色	Interprets and applies the law	Creates and interprets the law
法律程序	Inquisitorial system（纠问制），no jury	Adversarial system（对抗制），jury system
核心原则	Codification（法典编纂）	Stare decisis（遵循先例）
先例效力	Persuasive authority（说服力）	Binding authority（约束力）

（三）大陆法的基本特征

• Codification（法典编纂）：核心法律原则被编纂成体系
• 抽象一般原则，区分实体规则与程序规则
• 判例法从属于成文法（statutory law）
• 推理方式：General Principle → Specific Case
• 纠问制审判模式（inquisitorial court system），法官受过法律训练，解释权有限
• 无陪审团，但可能有非职业法官（lay judges）

（四）法典编纂的核心概念

• Statute（成文法）：an individual, formal law enacted by a legislative body
• Code（法典）：systematic, subject-organized compilation of statutes

（五）大陆法的历史发展

• 源头：Code of Justinian（查士丁尼法典）——包括人法、家庭、继承、财产、侵权等
• 其他影响：日耳曼法、教会法（canon law）、封建制度、地方实践
• 叠加的法学思想：natural law（自然法）、codification（法典编纂）、legal positivism（法律实证主义）

（六）历史相似性

两大法系的历史对比

大陆法和普通法在历史演进上有相似之处：都以习惯法为基础，经判例法和立法发展。关键差异：①罗马法已通过《查士丁尼法典》将原则和机制固定化；②大陆法系中判例仅有说服力，不具约束力。

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四、衡平法 Equity Law

（一）定义

• 在遵循英国普通法传统的管辖区中，衡平法是补充严格法律规则的一套法律原则，适用于法律规则的适用会造成苛刻结果的情形
• 目的：“mitigate the rigor of common law”（缓和普通法的严苛），允许法院运用自由裁量权（discretion）依照正义裁判
• 大陆法中的对应机制：宽泛的”一般条款”（general clauses）赋予法官类似的灵活空间

（二）衡平法的指导原则

• 受实体规则和程序规则限制
• Maxims of Equity（衡平法格言）：12条核心格言 + 5条补充
  • “Equity will not suffer a wrong to be without a remedy.” — 有权利必有救济
  • “He who seeks equity must do equity.” — 寻求衡平者须自身公正
  • “Equity looks to intent, not form.” — 重实质而非形式
• 衡平法被视为法律体系的”conscience”（良心）

（三）衡平法的历史演变

flowchart LR
    A[普通法的缺陷] --> B[令状制度僵化<br>Writ System]
    B --> C["无匹配令状<br>→ 无法律救济"]
    C --> D[向国王请愿<br>Petition the King]
    D --> E[国王委托大法官处理<br>Chancellor]
    E --> F[大法官法院<br>Court of Chancery]
    F --> G[衡平法发展为<br>先例体系]

关键时间节点：

时间	事件
比普通法晚200-300年	衡平法开始出现
15世纪	大法官法院的司法权得到承认
1529年	Sir Thomas More，首位律师出身的大法官
约1557年	开始保存诉讼记录，推动衡平法原则发展
17世纪	大法官均由律师担任；衡平法被整合为先例体系

（四）令状制度 The Writ System

• Writ（令状）：a formal written order issued by a court commanding a person to perform or refrain from a specific act
• “No Writ, No Remedy”：必须选择与法律投诉匹配的特定令状类型
• Writ of Entry（进入令状）：用于收回被非法占有的土地
• 1253年改革：以”诉讼形式”（form of action）的方式逐项签发令状，导致有时无法找到匹配的诉讼形式 → 不公正结果 → 向国王请愿

John Selden 的批评

“衡平法就像以大法官的脚作为’英尺’的标准——一个大法官脚长，另一个脚短，第三个又不长不短。这样的尺度何其不确定。” —— 17世纪法学家 John Selden

（五）衡平法与普通法的冲突

• 管辖权选择（Jurisdiction Shopping）：诉讼当事人选择有利的法院
• 衡平法上的 equitable injunction（禁令）：禁止执行普通法法院的命令
• 违反禁令的惩罚：监禁（imprisonment）
• 反击：Sir Edward Coke 签发 habeas corpus（人身保护令）释放被监禁者

关键案件：Earl of Oxford’s Case (1615)

• 大法官埃尔斯米尔签发普通禁令，禁止执行普通法命令 → 两法院陷入僵局
• 首席检察官 Sir Francis Bacon 裁定：衡平法在冲突时优先（Equity prevails in case of conflict）

（六）1870年代《法院组织法》Judicature Acts

• 统一衡平法院与普通法法院为一个法院体系
• 同一法院中可同时寻求衡平法救济和普通法救济
• 两套规则仍然独立存在，衡平法作为普通法的补充
• 核心规则：冲突时衡平法仍优先（Equity still prevails）

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五、对抗制 vs. 纠问制

维度	Adversarial System（对抗制）	Inquisitorial System（纠问制）
适用法系	普通法系	大陆法系
法官角色	中立裁判者（umpire）	主动调查者
事实发现	由双方律师主导	由法官主导
陪审团	有	一般无（可能有非职业法官）