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Unit 7 Trial Stages

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Unit 7: Trial Stages

一、审判概览

  • 大多数民事案件在审判前通过和解（settlement）、自愿撤诉或实体裁判终结
  • 审判的三项基本功能：
    1. 确定诉讼中有争议事实的真相 → 以陪审团裁决（verdict）或法官事实认定（findings of fact）告终
    2. 根据适用法律作出案件处理 → 由法官完成
    3. 构成公开仪式：“day in court”（在法庭上陈述自己案件的一天）

美国 vs. 大陆法系

在美国法律制度中，审判是核心事件（focal event）。大陆法系中没有功能完全相当的对应制度——事实认定在一系列较小、渐进的阶段中完成。

二、审判的正确顺序

C (Pretrial Proceedings) → B (Opening Statements) → E (Evidence & Witnesses) → F (Closing Arguments) → D (Jury Instructions) → A (Verdict / Judgment)

三、管辖权问题 Issue of Jurisdiction

（一）Personal Jurisdiction（属人管辖权）

  • 法院对当事人作出裁判的权力
  • 法院对被告享有属人管辖权的情形：
    • 被告是法院所在州的居民
    • 在该州被发现并接受送达（service of process）
    • 同意在该州接受送达
    • 法院所在地与被告存在 minimum contacts（最低限度联系）

（二）Minimum Contacts Test（最低限度联系测试）

类型说明
Specific Jurisdiction（特定管辖权）被告的活动与争议相关 → 满足测试；管辖权仅针对该特定案件
General Jurisdiction（全面管辖权）被告的任何活动均与争议无关 → 需证明被告面向法院地有更广泛的活动；基于与该州的整体联系

（三）Subject Matter Jurisdiction（事务管辖权）

  • 法院审理某一类案件的资格或权力
  • 州法院：很少成为问题
  • 联邦法院：是主要关注点（有限管辖法院），须同时符合宪法第三条授权和制定法授权

四、事实认定 Factual Determinations

  • 美国不允许法官单独认定事实
  • 由陪审团或在无陪审团时由法官认定
  • 第七修正案：几乎所有联邦法院的损害赔偿案件中，当事人都有权请求陪审团审判
  • 法官职责：裁定 admissibility（可采性）of evidence；将陪审团事实认定的适用限制在法律允许范围内

五、陪审团审判流程 Jury Trial

flowchart TD
    A[Opening Statements 开庭陈述] --> B[Plaintiff & Defendant Submit Evidence<br>原告和被告提交证据]
    B --> C[Direct & Cross-Examination<br>直接盘问 & 交叉盘问]
    C --> D[Closing Statement 结案陈词]
    D --> E[Jury Instructions 陪审团指示]
    E --> F[Jury Retires for Deliberation<br>退庭评议]
    F --> G[Jury: Verdict 陪审团裁决<br>Judge: Judgment 法官判决]
  • 证据类型：tangible things（实物证据）+ oral witness testimony（证人证言）
  • 美国程序对口头证言的重视，与大陆法系对口头证言的不信任形成鲜明对比

六、三种救济方式 Three Types of Remedies

救济类型说明
Damages（损害赔偿金）金钱赔偿
Equitable Relief（衡平法救济）禁令等非金钱救济
Declaratory Judgments（确认判决）宣告当事人权利义务

七、审前步骤 Pretrial Steps

（一）诉讼文书 Pleadings

1. Complaint（起诉状）

  • 原告以 complaint 启动民事诉讼
  • 附有 summons（传票）：指定收件人为被告，要求其在一定期限内到庭回应
  • 目的：通知被告原告对其提出的请求性质
  • 须陈述足以确立 cause of action（诉因）的事实

2. Cause of Action（诉因）

  • 由 substantive law（实体法）创设的法律公式
  • 原告的事实陈述必须符合该公式的构成要件
  • eg. 殴击（battery）：须主张被告未经原告同意而故意接触其身体
  • 如起诉状未陈述可获救济的请求 → 被告可 move to dismiss（申请驳回）

3. Answer（答辩状）

  • 被告对 complaint 的回应，承认或否认事实主张
  • 包含内容：
    • Affirmative Defenses（积极抗辩）：提出进一步事实以使原告请求无效，如 self-defense（正当防卫）
    • Counterclaims（反诉）：被告反向针对原告的请求
    • Cross-claims（交叉诉讼）：针对共同当事人的请求
    • Third-party complaint（第三方诉状）：针对非当事人请求补偿

（二）当事人与请求合并

概念说明
Joinder of Claims（诉讼请求合并）请求人将针对同一对方的若干请求合并提出
Joinder of Parties（当事人合并）多人作为共同原告或共同被告加入
Class Action（集体诉讼）集团中人数可达数百万，损害赔偿规模巨大

（三）Discovery（证据披露）

  • 律师通过正式证据开示请求获取掌握在对方或第三人手中的信息
工具说明
Oral Deposition（庭外口头质证）在法庭外取得的现场证言
Interrogatories（书面质询）向相关人员提出的书面问题
Requests（请求书）要求提交文件或其他物品
  • 如对方拒绝 → 律师申请法院命令（court order）→ 除非信息享有特权或不重要，法官将 compel discovery（强制披露）
  • 特权保护：attorney-client, marital, doctor-patient

（四）案件不经审判终结

方式说明
Default Judgment（缺席判决）被告未作回应
Settlement（和解）双方同意终结诉讼
Dismissed for procedural defect因程序瑕疵被驳回
Without prejudice不影响实体权利，可重新起诉
With prejudice影响实体权利，不得再诉
Summary Judgment（简易判决）不存在需要庭审解决的争议问题

（五）Pretrial Conference（审前会议）

  • 促进和解或协调案件进入庭审前的最后准备
  • 目标：explore settlement, ascertain matter to be tried, rule on trial issues, set evidence agenda
  • 最小化庭审中的 mystery and surprise（不确定和意外）

八、核心术语速查

术语含义
proceeding诉讼程序
service / service of process送达 / 送达程序
pleading诉讼文书
complaint起诉状
answer答辩状
discovery证据披露
deposition庭外口头质证
interrogatories书面质询
verdict陪审团裁决
judgment法官判决
summary judgment简易判决
cause of action诉因
personal jurisdiction属人管辖权
subject matter jurisdiction事务管辖权
minimum contacts最低限度联系

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