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专题一：专利权的对象.pdf(PDF, 31 页, 中文, 上传日期: 2025-11-04) - 蓝本文件 -
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title: “专题一：专利权的对象” source: “专题一：专利权的对象.pdf” author: “付继存” date: “2025-11-04” language: “中文” tags: [#法律, 知识产权法, 专利法, 专利客体, 发明, 实用新型, 外观设计] attachments: [“专题一：专利权的对象.pdf”, “2025年10月29日 19点03分_原文.docx”]
笔记正文
Executive Summary
本笔记根据《专利权的对象》课程讲义及录音稿整理而成，核心内容是界定中国《专利法》所保护的三种客体：发明、实用新型和外观设计 。发明和实用新型同属“技术方案”，保护的是产品或方法的“里子”（功能、技术）；而外观设计属于“设计方案”，保护的是产品“面子”（外表、美感）。笔记详细辨析了三者的定义、特征、异同，并重点阐释了《专利法》第5条和第25条规定的不授予专利权的排除对象 。
关键要点 (Key Takeaways)
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专利三大客体：发明、实用新型、外观设计 。
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两大方案分野：发明和实用新型是技术方案（解决技术问题，利用自然规律）；外观设计是设计方案（解决美感问题，关乎外表）。
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发明 (Invention)：保护产品、方法或其改进 。其核心是利用自然规律“改造世界”，而非仅仅“认识世界” 。
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实用新型 (Utility Model)：_仅_保护产品的形状、构造或其结合 。
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实用新型的限制：
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不保护方法 。
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不保护无固定形状的物质，如粉末、液体、气体本身（但包含这些物质的有固定形状的产品，如温度计，可以被保护）。
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不保护单纯的材料替换（如塑料架改木架）。
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不保护合金等组合物（因其没有“构造”）。
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外观设计 (Design)：保护产品的形状、图案、色彩及其结合，必须富有美感并适于工业应用 。
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美感 vs 功能：外观设计的“美感”要求主要用于区别实用新型。如果一个形状_完全_由其功能决定（如特定钥匙齿形），则属于技术方案（实用新型）；如果形状有美学上的选择空间（如轮胎花纹），则可申请外观设计 。
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软件的保护：计算机程序_本身_（代码）属于“智力活动的规则和方法”，不授予专利权（受《著作权法》保护）。但“软件+硬件”（如控制机械臂的程序）构成的技术方案，可以申请发明专利 。
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A25 排除对象：《专利法》第25条明确排除：①科学发现；②智力活动的规则和方法；③疾病的诊断和治疗方法；④动物和植物品种；⑤原子核变换方法 。
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诊断与治疗方法排除：此条_只排除方法_（如手术步骤、望闻问切），_不排除_用于诊断和治疗的产品（如医疗器械、药品）。
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动植物品种排除：不保护品种本身（植物新品种有专门条例保护），但_保护培育该品种的方法_ 。
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A5 排除对象：《专利法》第5条排除违反法律、社会公德或妨碍公共利益的发明。
- 违反法律：指发明本身的目的或效果被法律_禁止_（如毒品胶囊机）。若只是被_限制_（如武器、造币技术），则可以授权给特定主体 。
详细笔记
零、引言：技术方案 vs 设计方案
专利法保护的对象可分为两大类：
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技术方案 (Technical Solution)：侧重于实际功能和内在技术（“里子”）。
- 包括：发明和实用新型。
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设计方案 (Design Solution)：侧重于外表和美感（“面子”）。
- 包括：外观设计。
第一部分：技术方案 (发明与实用新型)
一、 发明 (Invention)
（一）发明的概念
- WIPO 示范法定义：思想 + 技术方案
发明是“发明人的一种思想，是利用自然规律解决实践中特定问题的技术方案” 。
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对“思想”的理解 ：
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来源：必须源于发明人，而非纯粹的“科学发现”。
- eg. 发现一颗新彗星，彗星客观存在，不是你的发明 。
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层级：是介于“抽象理论”和“具体表达”之间的“具体构想”。
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不是“表达”：专利保护的是文字/图纸背后的思想（意义），而非文字本身（那是著作权）。
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不是“抽象理论”：eg. “量子理论”本身太抽象，不能申请专利；但基于该理论的“量子通信设备”可以 。
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对“技术方案”的理解 ：
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定义：针对一个技术问题，运用符合自然规律的技术手段，达到了相应的技术效果 。
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解释：技术方案是“一系列技术手段的集合”。
- eg. 一台空调（产品） 。在专利法上，我们不看这个具体的“物”，而是看它背后的方案：由压缩机、制冷设备等（技术手段）构成，以实现制冷（技术效果）。
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意义：知识产权（如专利）控制的是一类物（所有应用该方案的空调），而非物权那样只控制一个具体的物 。
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- 其他定义方法
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美国（正面列举）：发明指任何新颖实用的“方法、机器、制造品、物质成分”及其改进 。
- 启示：美国法保护“发现”，如发现某药品的新用途（旧药新用），我们也将其视为“方法发明”的一种 。
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欧洲（反面列举）：通过排除法定义，不保护：①发现、科学理论、数学方法；②美学创造；③智力活动/游戏/商业的方案、规则、方法及计算机程序本身；④信息表述 。
认识世界 vs 改造世界 欧洲专利公约排除的对象（如科学发现、理论）大多是**“认识世界” 的成果。而专利法保护的是“改造世界”**的成果（即具有实际用途、能直接帮助生活的技术方案）。
3. 中国的定义 (正面 + 反面)
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正面定义 (A2)：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 。
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产品：包括物品和物品系统（如卫星发射系统）。
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方法：包括产品制造方法和操作使用方法（如产品新用途）。
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反面排除 (A25)：不授予专利权的对象 ：
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(1) 科学发现：eg. 发现万有引力（认识世界） 。
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(2) 智力活动的规则和方法：eg. 数学解题方法、游戏规则、通关秘籍、商业经营方法、计算机程序本身 。
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(3) 疾病的诊断和治疗方法 ：
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仅排除“方法”，不排除“产品”
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排除的（方法）：eg. 中医的“望闻问切” 、微创手术方案 。
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不排除的（产品）：eg. 药品 、做微创手术的手术刀、核磁共振仪（医疗器械）。
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(4) 动物和植物品种 ：
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排除的（品种）：品种本身不保护（注：植物新品种有《植物新品种保护条例》专门保护）。
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不排除的（方法）：培育该品种的方法可以申请专利 。
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(5) 原子核变换方法及获得的物质：基于特殊政策考虑予以排除 。
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（二）发明的特点
发明的特点即是对其定义“新的技术方案”的拆解 ：
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技术创新 (对应“新”) 。
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利用自然规律 (对应“技术”) ：
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必须利用客观规律或经验规律 。
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不能违背自然规律：eg. 永动机模型 、麦克斯韦小妖（违反热力学定律）。
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自然规律本身不是发明（见 A25 科学发现）。
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具体的技术方案 (对应“方案”) ：必须是具体的、可实施的，而非抽象思想。
案例：计算机软件 软件本身（代码）：不授予专利权。因为它利用的是数学运算和逻辑规则，而非自然规律 。 “软件 + 硬件”：可以授予发明专利。eg. 用软件控制一个机械臂 。因为二者结合构成了利用自然规律（物理）改造世界的完整技术方案 。
案例：人工扇风除雾霾 方案：组织1500万人在北京西北方向，用芭蕉扇同时扇风，将雾霾扇出五环 。 分析： * 有技术问题吗？ 有（解决雾霾）。 * 利用自然规律了吗？ 利用了（空气动力学）。 * 为什么不能授权？ 因为技术手段不合理/不（人）能实现 。人不能作为技术手段 ；且方案在物理空间上（几十公里高）无法实现 。
（三）发明的分类 (重点)
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基础发明 vs 改进发明 ：
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eg. 黑白电视机（基础）和彩色电视机（改进） 。
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意义：实施改进发明（彩电）可能依赖于基础发明（黑白电视技术）。为避免基础发明的专利权人阻碍技术进步，法律设有“交叉许可”制度（强制许可的一种），允许双方互相使用对方的专利 。
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国防专利、保密专利 vs 普通专利 ：
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涉及国家安全和重大利益的 。
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范围：仅限在中国完成的发明或实用新型（外观设计不涉及）。
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产品发明 vs 方法发明 ：
- 这是判断发明与实用新型区别的关键（见下文）。
二、 实用新型 (Utility Model)
（一）实用新型的概念 (A2)
实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 。
（二）实用新型 vs. 发明
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共性：都是“新的技术方案” 。
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区别 (保护范围)：
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发明：保护产品、方法及其改进 。
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实用新型：只 保护产品，且_只_保护产品的形状和构造 。
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推论 1. 所有“实用新型”都符合“发明”的广义定义（都是产品技术方案）。 2. 但_并非_所有“发明”都能申请“实用新型” 。
（三）实用新型的客体限制
实用新型的客体必须是具有特定“形状”或“构造”的“产品”。
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不保护“方法” 。
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不保护“无固定形状”的产品 ：
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eg. 粉末状（珍珠粉 ）、液体状、气体状、合金 （其特征在于成分_而非_构造*）。
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注意
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产品_包含_液体或粉末，但产品整体有固定形状的，可以保护。eg. 婴儿洗澡用的液体温度计，其外壳（如小黄鸭）具有固定形状 。
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可拆卸或组装的产品（如置物架），只要组装后形状是固定的、可预知的，可以保护 。
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不保护“单纯的材料替换” ：
- eg. 将一个塑料置物架改用木头制造，如果形状和构造完全没变，不能申请实用新型 。
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不保护“单纯的工艺改变” 。
（四）核心概念：构造 (Structure)
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构造：指产品各组成部分之间的相互关系、连接或空间布局 。
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案例辨析：
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属于构造：
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电脑主板上的线路图（定义了元器件的连接关系）。
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菜刀上的多层涂层（定义了刀体、涂层1、涂层2之间的_分层_空间关系）。
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不属于构造：
- 合金材料（如铝基材料）。它只定义了_组成成分_（铜、锰、硅等），而非这些成分间的空间_构造_（它们是混合的）。
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（五）辨析：产品方案 vs. 方法方案 (重要技巧)
实用新型不保护方法，因此必须区分申请文件描述的是产品还是方法。
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方法方案 (动态)：描述通常围绕时间顺序展开 。
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eg. “一种木质牙签…其特征在于：加工成型后，浸泡于杀菌剂中5-20分钟，然后取出晾干” 。
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（结论：这是制造方法，只能申请发明） 。
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产品方案 (静态)：描述通常围绕空间结构展开 。
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eg. “一种实木地板…其特征在于：在实木地板（1）上涂有树脂层（2），在树脂层（2）上贴有木皮（3），在木皮（3）上热压有三氧化二铝层（4）” 。
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（结论：这是描述产品构造，可申请发明或实用新型） 。
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第二部分：设计方案 (外观设计)
一、 外观设计 (Industrial Design) 的概念 (A2)
外观设计，是指对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计 。
二、 外观设计的特点与要素
- 必须与“产品”相结合
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这是外观设计与著作权中“美术作品”的核心区别 。
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著作权：保护抽象的图案本身（幽灵），不看载体 。
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外观设计：必须保护附着在_特定产品_上的图案（如碗上的花纹）。
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eg. 飞机喷出的彩色烟雾，随风飘散，未与产品结合，不属于外观设计 。
- 构成要素：形状、图案、色彩
- 可以保护上述三要素的任意组合，但“单纯的色彩”除外 。
- 适于“工业应用”
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指可以批量生产或产业化 。
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eg. 景德镇手工制作的独一无二的瓷器，如果无法量产，则不能获外观设计保护（但可受著作权保护） 。
实用艺术作品 (Utility Art) vs. 外观设计 二者存在交叉重叠 。
- 重叠区：eg. 熊猫图案的冰淇淋 。既是美术作品（图案）和产品（冰淇淋）的结合，也具有工业应用的可能 。 * 不重叠：纯手工、无法量产的艺术品，只受《著作权法》保护 。一些不具“美感”但有新颖性的工业设计，可能只受《专利法》保护 。
- “富有美感” (Aesthetic Feeling)
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审查标准：
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这是一个定性（是否属于审美对象）而非定量（美感有多高）的判断 。
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实践中，审查员不会因为“丑”而驳回申请 。
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只要不违背社会公德或公共秩序即可 。
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立法目的：区分“外观设计”与“实用新型” 。
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如果产品的形状纯粹由其技术功能决定（eg. 必须严丝合缝的齿轮形状），则该形状属于技术方案，应申请实用新型 。
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如果产品的形状在实现功能之外，还具有美学上的设计空间和选择（eg. 轮胎花纹，既可防滑也有装饰性），则属于设计方案，可申请外观设计 。
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- 保护模式的差异
外观设计在不同国家法律体系中地位不同（如英国归于版权法，美国/中国归于专利法）。这导致了保护上的差异：
| 特征 | 专利法 (外观设计) | 版权法 (美术/实用艺术作品) |
|---|---|---|
| 获得方式 | 申请 + 初步审查 [cite: 295] | 创作完成自动取得 [cite: 293, 297] |
| 获得条件 | 新颖性、创造性 (明显区别) [cite: 295] | 独创性 (Originality) [cite: 295] |
| 维权程序 | 侵权诉讼中，被告可提起“无效宣告” [cite: 299, 301] | 侵权诉讼中，被告只能抗辩“不侵权”或“合理使用” [cite: 297] |
| 保护期限 | 15 年 [cite: 303] | 作者终身 + 50年 (或更长) [cite: 257] |
| 效力 | 排他性强（禁止他人_独立_完成的相同设计）[cite: 303] | 排他性弱（不禁止“偶合创作”）[cite: 303] |
导出到 Google 表格
保护期重叠问题 实践中存在争议：一个客体（如熊猫图案）作为外观设计专利（15年）到期后，是否还能继续作为美术作品（作者终身+50年）受《著作权法》保护？ * 司法观点：可以。二者权利并存 。 * 行政/学理观点：不可以。专利权的本质是“以公开换垄断”，15年期限一到就应进入公有领域，若再用著作权延长保护，违背了专利法的立法精神 。
第三部分：专利法排除的对象 (Exclusions)
一、 排除的法理
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不属于发明或设计的对象：客体本身不符（如纯粹的艺术作品、科学发现）。
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基于公共政策的排除：客体虽然符合要求，但出于经济、技术、公共秩序或利益平衡的考虑而不予保护 。
二、 排除的分类
A. 违反法律、社会公德或者妨碍公共利益 (A5)
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违反法律 ：
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指发明创造的目的、效果或作用为法律所_禁止_ 。
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区分“禁止”与“限制” ：
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禁止（任何人不能做）：eg. 用工业明胶制造药用胶囊的方法 。—— 不授予专利。
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限制（只有特定主体能做）：eg. 造币技术、武器制造技术 。—— 可以授予专利（通常授予国家指定单位）。
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对比《著作权法》
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非法作品（如淫秽物品）：仍享有著作权（因权利自动产生），但其行使（传播、复制）受法律限制 。
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非法发明：不授予专利权（因权利需经国家审查授予），审查程序会_前置性_地否决其法定权利 。
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违反社会公德 ：
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eg. 克隆人 。
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eg. （允许）利用14天以内的人类胚胎分离干细胞用于医疗研究 。
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妨碍公共利益 ：
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eg. “使盗窃者双目失明的防盗装置”（防卫手段与危害不相称）。
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eg. （允许）有副作用的药品，因其主要功能是治疗 。
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B. 依赖非法获取的遗传资源完成的发明创造 (A5)
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目的：防止“生物海盗”行为，落实《生物多样性公约》。
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范围：指利用遗传资源的“遗传功能”（如DNA片段）。
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不包括：利用其物理或生化特性。eg. 熬制中药、烹饪食品，利用的是其化学成分，_不_属于利用遗传资源 。
C. 不适于授予专利权的客体 (A25)
(已在“发明的概念”部分详述，此处总结)
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科学发现
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智力活动的规则和方法
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疾病的诊断和治疗方法
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动物和植物品种
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原子核变换方法及获得的物质
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（外观设计排除）主要起标识作用的平面印刷品
本节涉及的法律条文
（注：讲义和录音中提及的“A2”、“A5”、“A25”等，均指《中华人民共和国专利法》的对应条款）
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《中华人民共和国专利法》第二条 (A2)：发明、实用新型和外观设计的定义。
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《中华人民共和国专利法》第五条 (A5)：关于违反法律、公德、公共利益以及非法利用遗传资源的排除规定。
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《中华人民共和国专利法》第二十五条 (A25)：关于不授予专利权的客体（科学发现、智力规则、诊断方法、动植物品种等）的规定。
可视化：专利权三大对象辨析
代码段
graph TD
A[专利权对象] --> B{方案类型?};
B -- 技术方案 --> C{保护范围?};
B -- 设计方案 --> D[外观设计 (A2)];
C -- "产品、方法、改进" --> F[发明 (A2)];
C -- "仅产品 (形状/构造)" --> G[实用新型 (A2)];
F --> F1[产品 (含无定形物质, 如合金 [cite: 217])];
F --> F2[方法 (含制造/使用/新用途 [cite: 43, 89, 440])];
G --> G1[产品 (必须有固定形状/构造 [cite: 193, 205])];
G --x G2(不保护: 方法 [cite: 183])
G --x G3(不保护: 无定形物质 )
G --x G4(不保护: 单纯材料替换 )
D --> D1[形状];
D --> D2[图案];
D --> D3[色彩];
D --> D4[特征: 富有美感 (非功能决定) [cite: 275, 277]];
D --> D5[特征: 适于工业应用 [cite: 251]];
A --> E{是否被排除?};
E -- 是 --> H[不授予专利权];
E -- 否 --> A;
H --> H1[A5: 违反法律/公德/公共利益 ];
H --> H2[A5: 非法利用遗传资源 ];
H --> H3[A25: 科学发现 ];
H --> H4[A25: 智力活动规则 (含软件本身) ];
H --> H5[A25: 疾病诊断与治疗方法 ];
H --> H6[A25: 动植物品种 ];
H --> H7[A25: 原子核变换方法 ];
假设与备注
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本笔记中引用的
A2,A5,A25均指《中华人民共和国专利法》的相应条款，这是基于讲义和录音稿的上下文推断得出的。 -
本笔记的结构主要依据
专题一：专利权的对象.pdf文件的目录，并使用2025年10月29日 19点03分_原文.docx（录音稿）中的示例和详细阐释来丰富内容。 -
自然人.md文件被用作格式化和笔记风格的参考范本。 -
其他提供的法律文件（民法典、刑法等）在本专题笔记中未被直接引用，因为讲座内容集中于专利法本身。
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录音稿中 后的内容 (
01:13:58之后) 似乎是对课间提问的回答，并对外观设计与著作权的交叉保护问题进行了深入探讨 ，这部分内容已整合到“外观设计”的特点分析中